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李逵劈鱼:股东资格等四类事项的验证要求

时间:2021/2/26 16:50:53  作者:  来源:  浏览:16  评论:0
内容摘要:根据记者了解到的《通知》内容,深交所对2月5日后新申请创业板及5日前尚未受理申请的公司提出了各种要求:先,发行人应按照证监会《指导意见》第二条的规定,要求对股东信息披露出具“特别承诺”,如是否存在“利益与发行人股权不当转移”的承诺。二是保荐人和发行人律师应按照指导方针的要求进行全面、深入的核查,认真逐项落实核查工作,并...

根据记者了解到的《通知》内容,深交所对2月5日后新申请创业板及5日前尚未受理申请的公司提出了各种要求:先,发行人应按照证监会《指导意见》第二条的规定,要求对股东信息披露出具“特别承诺”,如是否存在“利益与发行人股权不当转移”的承诺。

二是保荐人和发行人律师应按照指导方针的要求进行全面、深入的核查,认真逐项落实核查工作,并分别出具“专项核查报告”。报告应说明验证方法,对验证问题出具明确肯定的结论,不得出具“未发现”等非肯定的意见。

应依法终止股权和非法持股,对私募股权投资基金等金融产品进行备案或监管。未按要求提交专项承付书和专项核查报告,且未在规定时间内完成更正的,深交所表示依法不予受理。对于2月5日之前在创业板接受审查的公司,深交所还要求发行人、保荐人和发行人律师提交“特别承诺”和“特别核查报告”。

深圳证券交易所提醒持股等,如果有情况下,非法持有,或私募股权投资基金和其他金融产品未提出或纳入监管,他们应该按照公布的“指导方针”,或尽快完成申请,包括监督,以免影响后续审查过程。记者了解到,《通知》还附在《股东信息披露及验证要求》附件中,明确了代理持股、意外持股、异常股价、股东资格等四类事项的验证要求。

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